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镍元素对不锈钢的影响(A)


更新时间:2021-11-19  浏览刺次数:


  人保量化锐进混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号)

  人保量化锐进混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年

  10月29日经中国证监会证监许可[2019]2103号文准予募集注册,并于2020年11

  月16日获得中国证监会证券基金机构监管部关于同意延期募集备案的回函(机构

  部函[2020]3067号),自2020年12月7日至2020年12月18日公开募集,2020年12

  券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募

  集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,

  资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

  等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自

  购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的

  各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因证券市场波动引发的市场风险、

  因交收违约和投资债券引发的信用风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基

  金投资过程中产生的操作风险、合规风险、管理风险、本基金特有风险等。本基

  金投资范围包括股指期货、国债期货等金融衍生品,可能给本基金带来额外风险

  等。本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现

  较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。本基金的具体运作特点

  详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说

  险。利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动可能会影

  响资产支持证券收益。流动性风险是指在交易对手有限的情况下,资产支持证券

  持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风

  险。资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流,现金流预测风险是指由于

  对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按期或足额偿还

  市场经验的总结,通常采用数学方法建立一定的模型或者模型系统,试图对市场

  的变化进行拟合或解释,对资产的收益和风险进行预测。但现实市场环境存在复

  杂性,因此预测的准确率或模型的胜率存在极大的不确定性,即量化模型存在失

  效风险。此外,量化模型采用的历史数据的准确性、一致性和连续性对量化模型

  程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等

  有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办

  理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用

  外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份

  损失本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募

  本招募说明书所载内容截止日为2021年04月22日,有关财务数据和净值表现

  重要提示..............................................................1

  第一部分绪言.........................................................5

  第二部分释义.........................................................6

  第三部分基金管理人..................................................11

  第四部分基金托管人..................................................22

  第五部分相关服务机构................................................24

  第六部分基金的募集..................................................30

  第七部分基金合同的生效..............................................31

  第八部分基金份额的申购与赎回........................................32

  第九部分基金的投资..................................................43

  第十部分基金的业绩..................................................56

  第十一部分基金的财产................................................58

  第十二部分基金资产的估值............................................59

  第十三部分基金的收益与分配..........................................65

  第十四部分基金的费用与税收..........................................67

  第十五部分基金的会计与审计..........................................70

  第十六部分基金的信息披露............................................71

  第十七部分侧袋机制..................................................78

  第十八部分风险揭示.................................................80

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................85

  第二十部分基金合同的内容摘要.......................................87

  第二十一部分基金托管协议的内容摘要................................111

  第二十二部分对基金份额持有人的服务................................123

  第二十三部分其他应披露事项........................................125

  第二十四部分招募说明书存放及查阅方式..............................126

  第二十五部分备查文件..............................................127

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

  《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险

  管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容

  与格式>》和其他有关规定及《人保量化锐进混合型发起式证券投资基金基金合同》

  略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应

  授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何

  约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份

  额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

  明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

  权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

  次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

  议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会

  常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和

  国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

  10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

  12、基金产品资料概要:指《人保量化锐进混合型发起式证券投资基金基金产

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

  16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

  17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

  19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

  法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

  20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

  法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

  21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

  券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券

  22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

  民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

  23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  25、销售机构:指中国人保资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

  监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

  资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

  27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国人保资产管理

  28、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管

  29、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

  31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

  32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

  35、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开

  39、《业务规则》:指《中国人保资产管理有限公司开放式基金业务规则》,是

  规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  40、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请

  41、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请

  42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

  43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

  定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

  44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

  45、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

  日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内

  46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

  上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

  48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

  49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

  52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

  53、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊

  (以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规

  定网站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

  54、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时

  55、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,但在赎

  56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基

  57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

  合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

  定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股

  及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

  58、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值

  的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从

  而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并

  59、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、

  运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

  60、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高

  级管理人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于

  61、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

  份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人

  62、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账

  户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于

  流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为

  63、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

  公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

  导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的

  64、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号20层、21层、22层

  批准设立机关及批准设立文号:中国保险监督管理委员会保监机审[2003]131

  会证监许可[2017]107号文批准获得公开募集证券投资基金管理业务资格。中国人

  保资产管理有限公司成立于2003年7月16日,是经国务院同意、中国保监会批准,

  行行长助理兼国际业务部总经理、副行长、执行董事,中国工商银行股份有限公司

  执行董事、副行长,中国出口信用保险公司副董事长、总经理,华润(集团)有限

  公司副董事长、总经理,中国太平保险集团有限责任公司(中国太平保险集团(香

  港)有限公司)董事长、中国太平保险控股有限公司董事长、太平人寿保险有限公

  司董事长、太平资产管理有限公司董事长。现任中国人民保险集团股份有限公司董

  事长,中国人民财产保险股份有限公司非执行董事、董事长;香港中国企业协会名

  在建设部中国村镇建设发展总公司、中国建设银行、国家开发银行任职,曾任华夏

  银行北京管理部副总经理(主持工作)、总行营业部副总经理、党组副书记(分行

  行长待遇)、稽核部总经理,中国人寿保险股份有限公司市场拓展部总经理,人保

  金控筹备组成员,中国华闻投资控股有限公司(上海新华闻投资有限公司)党委书

  记、董事、总裁,中泰信托有限责任公司董事长,人保投资控股有限公司党委委

  员、副总裁,广西柳州市委常委、副市长(挂职),人保资本投资管理有限公司党

  省分公司临时负责人,党委副书记、副总经理(分公司总经理级)。曾在中国人寿

  保险(集团)公司、人保投资控股有限公司任职,曾任中国人民保险集团股份有限

  公司董事会秘书局/监事会办公室副总经理、投资金融管理部总经理、运营共享部

  国金融工程与风险管理研究中心主任。曾任武汉大学国际金融系讲师,武汉大学国

  分公司党委委员、副总经理;人保寿险吉林省分公司、河北省分公司党委书记、总

  经理,人保寿险总裁助理兼计划财务部总经理,人保寿险党委委员、副总裁兼财务

  负责人;人保养老筹备领导小组副组长兼领导小组办公室主任;人保资产党委委

  民保险集团股份有限公司财务管理部总经理助理。曾在人保财险产品开发部、精算

  部,人保集团股改办(借调)、上市办任职,曾任人保集团董事会秘书局/监事会办

  公室投资者关系处经理、财务管理部精算评估处、资产负债处高级经理,兼任人保

  总监,金元比联基金管理公司(现为金元顺安基金管理公司)总经理,德邦基金管

  有限公司、安信基金管理有限责任公司、东方基金管理股份有限公司等公司任职,

  理、北京乐正资本管理有限公司高级投资经理、中融国际信托有限公司投资经理;

  2016年3月至2020年6月在新华基金管理股份有限公司担任基金经理,曾任新华中证

  环保产业指数分级证券投资基金、新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基

  金、新华鑫锐混合型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华

  华瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基

  金、新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金、新华华盛灵活配置混合型证券投资基

  金、新华鑫裕灵活配置混合型证券投资基金、新华华荣灵活配置混合型证券投资基

  金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华华丰灵活配置混合型证券投

  资基金、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。2020年7月加入中国人保资产管

  理有限公司公募基金事业部,2021年1月6日起任人保量化锐进混合型发起式证券投

  研究员。2018年8月加入中国人保资产管理有限公司公募基金事业部,历任量化研

  究员、基金经理助理,2020年8月3日起任人保沪深300指数型证券投资基金、人保

  中证500指数型证券投资基金和人保量化基本面混合型证券投资基金基金经理,

  2020年12月23日起任人保量化锐进混合型发起式证券投资基金基金经理。

  所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

  符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向

  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

  15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证

  投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

  18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通

  20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

  21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托

  管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事

  23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

  立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的

  2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的

  行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有

  人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场

  公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。防范和化解经营风险,提高

  经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整。确保基金、公司

  公募基金业务的所有员工行为及所有经营活动都必须严格遵循的准则。一方面,任

  何人不得拥有超越制度约束和违反制度的权力;另一方面,所有业务活动都必须执

  务流程的所有环节,覆盖了公募基金业务所有职能部门、岗位和风险点,消灭控制

  公募基金业务投资部门中关键部门、岗位的设置独立和分离,形成权责分明、相互

  等情况时,必须首先建章立制,将其纳入内控体系;同时,还应根据法律法规和客

  公募基金设督察长、公募基金事业部下风险控制部,负责公募基金业务内部风险预

  他业务风险的议事决策机构,同时对基金业务的合规性进行控制;负责检查涉及公

  金事业部下设的其他部门,对公募基金事业部各岗位、各部门、各机构、各项业务

  部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相

  不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护公募基金业务投资者利

  造一个浓厚的内控文化氛围,保证员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使

  理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业

  分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执

  易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗

  道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及

  要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部

  (1)《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》,是基金管理人制定各项

  度依据。基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算

  办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危

  理制度的基础上,对公募基金业务各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作

  守则等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要,同时也是避

  免工作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章制定的依据包括法律法

  责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富

  的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以

  上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

  基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外

  三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

  私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

  家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

  截至2021年3月31日,中国银行已托管932只证券投资基金,其中境内基金888

  只,QDII基金44只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多

  种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前

  部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银

  行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施

  设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审

  阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等

  国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年,中国银行继续获得了基

  于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

  法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

  他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并

  及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序

  已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号20层、21层、22层

  批准设立机关及批准设立文号:中国保险监督管理委员会保监机审[2003]131

  开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:中国证监会证监许可(2017)

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经

  客户服务电话:网址:br/

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1198号20层、21层、22层

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》,基金合同及

  其他有关规定募集,于2019年10月29日经中国证监会证监许可[2019]2103号文准

  予注册,并于2020年11月16日获得中国证监会证券基金机构监管部关于同意延期募

  集备案的回函(机构部函[2020]3067号),自2020年12月7日至2020年12月18日向全

  47,811,225.59元人民币,有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计

  7,564.78元人民币。本次募集有效认购总户数为157户。按照每份基金份额人民币

  1.00元计算,设立募集期间募集的有效份额为47,811,225.59份基金份额,利息结

  转的基金份额为7,564.78份基金份额,两项合计共47,818,790.37份基金份额,已

  全部记入基金份额持有人基金账户,归基金份额持有人所有。本次募集期间基金管

  理人自有资金认购本基金9,700,436.55份基金份额。本次募集期间基金管理人的从

  业人员认购本基金410,403.01份基金份额。本次募集所有资金已于2020年12月22日

  全额划入本基金在托管人“中国银行股份有限公司”开立的“人保量化锐进混合型

  发起式证券投资基金”托管专用账户。本次募集期间所发生的与本基金有关的律师

  合基金合同生效的条件。本基金于2020年12月23日得到中国证监会书面确认,基金

  备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金

  基金合同自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审议,

  自基金合同生效之日起满三年后本基金继续存续的,连续20个工作日出现基金

  份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应

  当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10

  个工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他

  基金合并或者终止基金合同等,并于6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

  招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,

  并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间

  变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

  回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

  交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

  回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回

  款项。正常情况下,投资者赎回(T日)申请生效后,基金管理人将在T+7日(包

  或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划

  付时间相应顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。

  行调整,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

  回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进

  行确认。T日提交的有效申请,投资者可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜

  台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申

  确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认

  的前提下,对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则

  购金额不得低于10元(含申购费),销售机构另有规定的,从其规定。通过直销机

  构申购本基金的,每个基金账户首次申购金额不得低于1万元(含申购费),已在直

  销机构有认购本基金记录的投资者不受上述首次申购最低金额的限制,单笔追加申

  基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时,每次赎回申请不得低于100份基

  额不足1份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换转出等)被确

  认,则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次

  金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

  大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

  管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具

  额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

  但从本类别基金资产中计提销售服务费。A类基金份额申购费用由投资者承担,不

  有期等于或长于30日、少于3个月的投资人收取的赎回费按赎回费总额的75%计入

  基金财产;对持续持有期等于或长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费按

  于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

  制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

  情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

  间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销售费

  例1:某投资者投资100,000元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基

  金份额净值为1.0400元,申购费率为1.50%,则其可得到的申购份额为:

  即:某投资者投资100,000元申购本基金,假设申购当日A类基金份额净值为

  1.0400元,如果其选择申购A类基金份额,则其可得到94,732.86份基金份额。

  例2:某投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类

  即:投资者投资10,000元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类基

  金份额的基金份额净值为1.0500元,则可得到9,523.81份C类基金份额。

  例3:某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限5日,对应的赎

  回费率为1.50%,假设赎回当日A类基金份额净值为1.1200元,则投资者可得到的

  即投资者赎回本基金10,000份A类基金份额,持有期限5日,对应的赎回费

  率为1.50%,假设赎回当日A类基金份额净值为1.1200元,则其可得到的赎回金额

  例4:某投资者赎回100,000份C类基金份额,份额持有期限10日,对应赎回

  费率为0.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的赎回金

  即:投资者赎回100,000份C类基金份额,份额持有期限10日,假设赎回当

  日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的赎回金额为109,450.00元。

  本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍

  五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收

  市后计算,并按基金合同的约定公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延

  8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

  公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(无利息)将退还给投资

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  发生上述第1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额

  持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人按规定报中国证监会备

  案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支

  付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人

  在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

  因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

  下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人

  当日超过上一开放日基金总份额10%以上部分的赎回申请,将自动进行延期办理。

  对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎回

  申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于

  未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

  赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回

  的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

  请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此

  类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能

  (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人

  认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

  说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

  关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以

  根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重

  金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关

  规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上

  述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

  赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

  体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

  额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机

  构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

  规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额

  必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

  记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻

  结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

  按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处

  中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基

  金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份

  的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭

  证)、债券(包括国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债

  券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、

  地方政府债券、证券公司短期公司债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监

  会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期

  货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%;每个交

  易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、

  存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照

  的综合分析,重点关注包括GDP增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、

  货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场投资者行为分析,关注

  资本市场资金供求关系变化等因素,在深入分析基础上评估宏观经济运行及政策对

  型,将投资逻辑转化为明确的策略规则,以人保量化选股策略为基础,并通过多种

  辅助策略的配合,在严格控制风险的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资回

  测平台为基础,对影响股票价格的核心指标进行实证检验及动态分析,提炼出对个

  股超额收益具备一定解释能力的选股因子,同时,策略充分考虑风险因素,构建相

  关风险评估因子,通过对基本面选股因子及风险评估因子的综合使用,实现收益与

  用于判断个股的估值情况,主要参考以下指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、

  用于判断个股的财务质量,主要参考以下指标:净资产收益率(ROE)、总资

  以及因子之间的相关性,根据数量化方法选择稳定有效的因子集合并动态调整因

  子权重,在有效控制风险暴露的前提下,选取最具基本面投资价值的个股进入本

  仍以基本面逻辑为基础,主要考察公司业绩预告、分红政策、重大订单、分析师预

  期调整等事件对个股收益的影响,并基于以上事件通过数量化方法构建合理策略,

  市场历史估值分布的计量统计,衡量市场整体的风险收益特征以及不同宽基指数之

  间的相对价值,并结合中短期对市场交易热度以及市场微观结构的量化分析,在业

  绩比较基准对应的股票仓位基础上进行动态优化,提高组合的风险调整后收益。

  解释能力的量化指标,如行业景气程度、行业权重股盈利及成长能力、行业整体估

  值水平、行业交易热度等,并利用量化模型实现对上述指标的跟踪分析,在业绩比

  略,利用量化选股因子及风险评估因子分别对个股的投资价值及风险暴露进行定量

  分析,并通过因子的有效结合,在充分降低风险的前提下对具备优质基本面投资价

  值的个股进行筛选,同时通过多种辅助策略的配合,力争获取超越业绩比较基准的

  投资回报,谋求基金资产的长期增值。基金的量化选股策略仅用于选股,而非用于

  资产流动性、为基金资产提供稳定收益为主要目的,适时对债券等固定收益类金融

  工具进行投资。本基金将通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变

  化、资金流动情况,采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋

  势及幅度,确定组合久期,优化基金资产在利率债、信用债等各类固定收益类金融

  格将债券转换成发行人的股票的一种含权债券,如果转换并非有利,持有人可选择

  持有债券至到期,因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者可以选择持有

  可转换债券至到期以获取票面价值和票面利息;股性是指投资者可以在转股期间以

  约定的转股价格将可转换债券转换成发行人的股票。投资该类型债券的子策略包

  营业务收入增长率、净利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、

  EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量评判,筛选出具有GARP(合理价格成

  长)性质的正股。针对可转换债券的债性,本基金将结合可转换债券的信用评估以

  款、回售条款和赎回条款等,该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影

  响。本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势,深入分析各项条款挖掘可

  行人的股票,因此可转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢价

  率为负时,买入可转换债券并卖出股票获得价差收益;反之,买入股票的同时卖出

  可转换债券也可以获取反向套利价差。本基金将密切关注可转换债券与正股之间的

  股票,而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性,

  其中债性与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面

  利息;而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司

  查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公司短

  期公司债券进行独立、客观的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券,基金管

  理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度,并经董事会批

  当参与股指期货投资。本基金将分析股指期货的风险收益特征,主要选择流动性

  好、交易活跃的期货合约,运用定价模型对其进行合理估值,利用股指期货的杠杆

  作用和流动性较好的特点,及时调整投资组合的仓位及风险暴露,以提高组合的运

  作效率,降低基金资产调整的频率和交易成本,并更好地应对大额申购赎回等流动

  参与国债期货交易以套期保值为主要目的,运用国债期货对冲风险,利用国债期货

  的杠杆作用和流动性较好的特点,灵活运用多头或空头套期保值等策略进行套期保

  景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条

  款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将

  密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券

  选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究

  和流动性管理,考虑选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收

  金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回

  (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

  (12)本基金管理人管理的全部开放式基金(包含开放式基金以及处于开放期

  的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

  (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值

  致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

  资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得

  价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券

  (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含

  持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价

  算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差

  得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平

  (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内

  除上述(2)、(9)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货市场波动、证券发行

  人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

  投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有

  金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

  同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从

  事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有

  人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披

  露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事

  本基金的业绩比较基准为:中证500指数收益率*45%+创业板指数收益率*40%

  券市场,其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代

  创业板指数是从创业板股票中选取100只组成样本股,反映创业板市场层次的

  运行情况。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一,由市值较大、成

  交活跃度高、和最具代表性的100家创业板上市企业股票组成,反映创业板市场层

  次的运行情况。创业板指数样本股中新兴产业、高新技术企业占比高,成长性突

  总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份

  债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,

  设置,能够准确反映本基金的风险收益特征,便于基金管理人合理衡量比较本基金

  改指数名称,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

  时,本基金管理人可依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并

  按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金

  额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所

  和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规

  或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年4月21日复核了

  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

  本投资组合报告所载数据截至2021年03月31日,摘自人保行业轮动混合型证券

  11.1酒鬼酒(代码:000799)为人保量化锐进前十大持仓证券。2021年1月4日

  酒鬼酒收到深圳交易所监管函。因公司通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及

  今世缘(代码:603369)为人保量化锐进前十大持仓证券。2021年1月20日,

  华友钴业(代码:603799)为人保量化锐进前十大持仓证券。2020年9月18

  日,因华友钴业未对载运货物性质尽到注意义务,在货物载运进口时,未正确办理

  进口手续,华友钴业受到嘉兴海事局处以罚款2.0736万元的罚款。2020年12月31日

  华友钴业关于收到《关于中国证监会浙江监管局对公司采取责令改正措施决定书暨

  相关责任人收到警示函的公告》(浙江证监局[2020]110号、111号)称,公司存货

  跌价准备计提不准确、费用存在跨期确认、关联方资金往来披露不完整、未及时披

  露收到政府补助事项等问题,中国证监会浙江监管局决定对公司采取责令改正的监

  督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。2021年2月9日,华友钴业收到《关

  于对浙江华友钴业股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》(上证公监函

  [2021]0003号)称,公司存货跌价准备计提不准确、费用存在跨期确认、关联方资

  金往来披露不完整、未及时披露收到政府补助事项等问题。上海证券交易所上市公

  司监管一部对浙江华友钴业股份有限公司及时任财务总监全昌胜,时任董事会秘书

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金基金合同于2020年12月23日生效。根据基金合同规定,本基金

  建仓期为6个月,截至报告期末,本基金仍在建仓期内。建仓期满后,本基金的各

  项投资比例应符合基金合同的有关约定。2、本基金业绩比较基准为:中证500指

  数收益率*45%+创业板指数收益率*40%+中债综合全价指数收益率*10%+商业银行活

  以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

  财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

  进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

  债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

  金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基

  有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或

  负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重

  大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近

  基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

  制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征

  考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

  利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

  时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进

  牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

  变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价

  (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影

  响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

  含债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

  境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息

  得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投

  提供的相应品种的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

  允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

  开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不

  包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或

  结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对

  担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问

  题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

  日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基

  金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将

  基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据

  准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

  机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

  任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估

  协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由

  于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错

  误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助

  义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值

  错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

  估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

  全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方

  应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享

  有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返

  还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的

  (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

  3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商确

  核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净

  值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理

  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时,所造成的误

  2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司等发送的数据

  错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,基

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发

  现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责

  任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影

  主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停披露侧袋账户的基金净值信

  次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份

  额可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

  红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基

  分配基准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不

  4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务

  费,各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金

  基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分

  配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在规定媒

  者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机

  构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计

  4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一

  次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一

  次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。

  服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年

  费率为0.50%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的

  与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺

  上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规

  待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年

  度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披

  关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流

  动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的

  披露内容、披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规

  会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

  规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整

  通过中国证监会规定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本

  (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金

  份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

  明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

  基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重

  大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网

  站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金

  的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更

  的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站

  上及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金

  管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

  前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载

  在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基

  金合同》和基金托管协议登载在规定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在

  基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登

  人员、基金经理等人员以及基金管理人股东认购的基金份额、承诺持有的期限等情

  次日,通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份

  申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售

  报告登载于规定网站。